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《华东政法大学》 2010年
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中韩反独占法中企业兼并准则的比较研讨

金俊镐  
【摘要】:跟着世界经济的逐渐开展及商场规划的不断扩大,今天始于19世界末的企业兼并活动日益增多。第五次兼并潮流(1993年~2000年)中,企业世界化生长战略中呈现了巨型企业之间的超大规划兼并,世界兼并亦从1998年开端呈现大幅添加的趋势。最近,第六次兼并潮流(2003年至今)中,全球性的企业兼并目标不只从先进国转到生长性比较高的新兴国商场,而且世界兼并日渐添加。在这样的世界潮流下,中韩两国的企业兼并现象也逐渐开展起来,事实上,我国兼并商场正式构成于2003年,而韩国兼并商场则正式构成于1997年金融危机(IMF系统的统辖)之后,并在尔后不断进行准则的改进。 企业兼并在其时经济生活是一个非常重要的论题,是商场经济敏捷开展的成果。作为一种重要的企业产权的财物性买卖方法,企业兼并是企业从财物运营向本钱运营转化的有用扩张手法,表现了商场经济中优胜劣汰的竞赛规律。企业兼并一起又是一把“双刃剑”,一方面它可以敏捷完成企业的低成本扩张,进步企业的商场竞赛力。另一方面企业兼并在快速进步企业实力的一起,也在消除潜在的竞赛对手,这样的商场会集度不断进步,有可能会导致独占,然后损坏有用竞赛。因而企业兼并一直是一切国家法令和监管方针重视的热门。 为了有用防止企业兼并对自在竞赛发生的消极影响,许多发达国家建立了以反独占法为中心的法令和监管方针系统,即以法令的方法规范商场结构(如,维护商场竞赛次序、按捺独占、制止约束竞赛的企业兼并)和买卖行为(如,规制联合约束竞赛行为、制止不正当的买卖行为等)。这其间,约束企业兼并的准则成为反独占法的重要内容。’ 为了按捺在经济开展过程中构成的企业经济力量过度会集或独占状况的呈现,维护商场经济的有用竞赛,我国《反独占法》于2007年8月30日在第十届全国人民代表大会常务委员会第十九次会议上经过今后,自2008年8月1日起开端施行,其间第四章“运营者会集”针对企业兼并的反独占规制作出了规矩。但整体而言,现在我国的《反独占法》与韩国或许其他先进国家的有关准则比较仍是略显简略,有必要学习其他国家的开展阅历进一步完善相关内容及程序。 可是,各国所在的经济或非经济条件上的差异必将会给企业兼并相关法令的拟定带来影响。鉴于国家规划、经济开展阶段、地理环境、经济环境等方面的差异,在挑选不同国家的法令进行比较时,有必要充沛考虑到上述要素。 我国和韩国两国都在于东亚洲,在文明传统、前史渊源、开展过程等的方面上比较类似,中韩两王法令准则亦如此,基本上都归于大陆法系。我国经济法系统,由《反独占法》和《反不正当竞赛法》两大中心主题构成,别的,韩国经济法系统由《独占规制法》与《顾客维护法》两个中心主题构成,其意图都在于维护自在、公正的经济次序。韩国经济法学习德王法,近期又多受美王法令的影响,其立法系统逐渐开展的一起,积累了比较丰富的理论根底和实践阅历。中韩两国的各种经济法立法系统和准则内容明显不可能彻底类似,不过在处理社会办法及其法理根底上,两国却适当类似。韩国在政治状况下,阅历了从政府主导型开展形式向商场主导型开展形式的转型,对此中韩两国国情类似,而从操控与独占密集型经济向有用竞赛与自在商场经济的过渡,亦是类似点,可见,两国经济法根底、准则和实践阅历对彼此均有参阅价值。 此外,中韩两国在1992年建交后,两国因为前史、文明、地理位置的附近性和经济的互补性,已成为重要的交易同伴。而且,跟着交易和出资的添加,两国企业兼并也日渐增多。在这样布景下,比较、研讨两国企业兼并法令准则具有必要性和现实含义。 本文拟在对中韩两国企业兼并相关准则进行详细研讨的根底上,彼此学习中韩两国企业兼并准则的相关内容,合理构建和完善中韩两国的企业兼并准则。而且,从研讨我国商务部和韩国公正买卖委员会已发布的多个兼并案子决议布告下手,企图对中韩两国反独占检查详细准则了解和运用方面还存在的缺乏进行研讨,从整体掌握两国相关准则。 笔者以为,为了判别某家公司与其他公司的兼并在两国反独占法上是否被答应,首先应看该兼并是否契合反独占法中有关企业兼并的概念及其时有关企业兼并的商场划定,其非必须经过检查对该兼并是否构成分配联系,是否构成实质性竞赛约束等进行判别。一起,为了使这种检查愈加简单,根据我国《反独占法》第二十一条的规矩,当运营者的会集到达国务院规矩的申报规范时,运营者应当事前向国务院反独占机关申报。根据韩国《独占规制法》第十二条的规矩,当特定规划以上的公司或相关人员呈现股份转让、人员兼任、经营权转让和兼并及组成新公司等状况时,应向韩国公正买卖委员会进行申报。尽管判别两国固有的法令规矩是否存在差异,可经过有关企业兼并的约束上得出,但对中韩两国有关企业兼并申报检查的必要规范在法令及理论上是否得到了很好的运用等进行比较研讨仍是显得非常有价值的。 在进行两王法令的比较时,只能作为参阅,不能照搬套用,应充沛考虑两国的经济状况和相关方针,逐渐处理问题。因而,本文以中韩两国兼并布告为切入点,以中韩两国相关立法为评论根据,在首要学习中韩彼此实践阅历的根底上,就中韩有关企业兼并的反独占准则的首要方面作了较为深化的讨论,以期对构建合适中韩两国详细经济开展阶段的兼并准则有所协助。 本文的立异之处首要表现在如下方面: 榜首,在文本结构上,不同于一般传统的比较研讨仅在最终一章(中韩两国企业兼并操控方面上彼此学习)论说中韩相关问题。本文在每个章节均依照中韩两国的立法逻辑打开,在此根底上构成对各国(首要是韩国)的实践的互动比较。 第二,关于中韩两国反独占法机关最近出台的一系列企业兼并配套办法(事例),本文初次做出了系统性研讨。并结合中韩两国和其他国家的立法和实践阅历,对构建及完善中韩两国的点评准则、抗辩规矩和监管程序等微观准则,提出了相关主张。 本论文首要从以下几个视点进行剖析。 榜首章,企业兼并准则的概述研讨。本章首要研讨有关企业兼并的概念界定(首要是比照中韩两国的相关界说)、企业兼并的反独占规制目标、反独占规制的企业兼并类型,并论说了企业兼并反独占规制的根底理论。 第二章,企业兼并的申报准则研讨。本章以中韩两国企业兼并申报准则研讨为主,首要讨论、比较中韩两国的企业兼并申报规范、事前申报豁免准则、申报内容及时限等。在以申报规范为中心研讨的一起,针对中韩两国其他相关申报准则,如,申报形式、事前申报豁免、申报目标、申报代理人的法令规矩、企业兼并事前申报的商谈、听证会准则等进行必定程度的讨论。 第三章,企业兼并的检查准则研讨。本章以中韩两国企业兼并检查准则为主线,在针对企业兼并检查准则的中心问题作出剖析后,别离就韩国企业兼并检查的形式和我国企业兼并检查准则的形式进行研讨,并环绕检查程序问题、相关商场界定问题、约束竞赛性判别问题等打开中韩企业兼并检查准则的比较研讨。 第四章,中韩企业制止兼并的典型事例剖析。本章选取中韩两国两个典型的企业制止兼并事例——韩国的三益乐器(Samick Musical Instruments)与英昌乐器(Young Chang)案和我国的可口可乐公司与汇源果汁集团有限公司的企业兼并案,比较剖析中韩两国企业制止兼并典型事例所反映出的问题。 第五章,中韩企业兼并纠正办法的典型事例。本章首要经过选取中韩两国典型的企业纠正办法事例,即韩国的海特(Hite)啤酒与真露企业结合案、SKTelecom与新世纪通讯的企业结合案、我国的英博集团公司(Inbevn. N. V./S. A.)与安海斯-布希啤酒公司(Anheuser-Busch Companies Inc.)兼并案,比较剖析中韩两国企业兼并纠正办法之典型事例所反映出的问题。本章还选取了三个韩国企业兼并破例予以确定的典型事例(韩和机械获得三美精工股份的事例、昌源特殊钢受让三美归纳特殊钢经营案、现代轿车股份公司获得起亚轿车股份公司和亚洲轿车工业股份公司事例)别离进行了介绍。 第六章,中韩企业兼并监管的施行主体研讨。本章从安排结构、责任权限和特征三个方面临中韩两国企业兼并监管的施行主体进行了介绍和比较研讨。 第七章,中韩两国企业兼并准则之彼此学习。本章对中韩两国企业兼并准则所在布景及开展趋势进行剖析的一起,结合本文论说,就中韩两国的企业兼并准则作出整体点评,并就中韩两国企业兼并准则的彼此学习作出研讨剖析。
【学位颁发单位】:华东政法大学
【学位等级】:博士
【学位颁发年份】:2010
【分类号】:D922.294

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