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《华东政法大学》 2018年
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技术创新与产能过剩关系研究

杨新玥  
【摘要】:产能过剩问题从20世纪80年代开始便滞碍着我国的经济增长,如今已经变为阻碍我国经济转型升级和产业结构优化的重要因素。长期困扰我国经济发展的产能过剩问题,使得企业效率低下,同时也加剧了经济运行过程中的系统性风险,成为经济迈入“新常态”发展的重大阻碍。我国目前正处于经济全球化和转型的重要时期,在此背景下更要加快实现产业升级优化结构调整工作,要避免盲目投资、重复性建设行为,通过创新驱动发展战略解决产能过剩问题,重视技术创新在产能过剩问题中的作用。本文主要基于选取的36个工业行业探究技术创新与产能过剩之间的关系,并探索技术创新对产能过剩行业和非产能过剩行业影响的异质性。本文共分为五大部分:第一部分为绪论,主要介绍了本文的选题背景、意义、思路、内容、研究方法及可能的创新点;第二部分为产能过剩和技术创新相关研究进展,对产能过剩涵义、成因、测度方法以及技术创新相关研究进行系统梳理;第三部分为技术创新影响产能过剩的机制分析,分别从过剩产能形成阶段以及化解阶段加以分析,同时研究了我国目前技术水平现状及路径选择;第四部分为实证检验部分,分别通过DEA-Malmquist指数法和生产函数法测度选取的36个工业行业的技术进步指数和产能利用率,接着进行技术创新和产能过剩之间的模型构建,包括相关研究假设、指标选取、模型、模型假设前提检验以及模型估计结果。其中采用动态面板数据模型进行整体样本、产能过剩行业样本及非产能过剩行业样本的模型估计。第五部分为研究结论和政策建议。就研究方法来说,本文选取2006-2015年36个工业行业作为样本,对其技术创新与产能过剩关系进行研究。首先从理论角度说明技术创新对产能过剩的影响,然后分别采用DEA-Malmquist指数法和生产函数法测度选取的36个工业行业的技术进步指数和产能利用率,最后利用动态面板数据模型建立整体样本的回归方程,通过产能过剩行业样本及非产能过剩行业样本进行结果的稳健性检验,采用差分广义矩估计方法进行模型的参数估计。通过理论研究和实证检验,本文得出以下方面的结论。第一,测度36个工业行业产能利用率发现:(1)重工业行业产能过剩问题严重,产能利用率较低;(2)燃气、水、电力、燃力的生产和供应业等公用事业产能利用率长期处于非常低的状态,这与它们典型的非营利性有较大关系;(3)大多数行业的产能利用率变动趋势与经济周期波动大概一致。第二,技术创新与产能过剩的实证检验结果表明:(1)产能过剩问题存在“滞后效应”,前期与当期产能利用率之间呈现正相关关系;(2)技术创新与产能利用率之间呈显著正相关关系,这一结果在不同样本的估计下不变;(3)技术创新对产能过剩的积极作用在产能过剩行业和非产能过剩行业之间呈现异质性,对于产能过剩行业的正向影响程度大于非产能过剩行业;(4)产能过剩行业中,行业投资、国资占比、市场集中度、市场需求因素与产能利用率负相关,研发投入、企业数量与产能利用率正相关;非产能过剩行业中,行业投资、研发投入、国资占比与产能利用率正相关,市场集中度与产能利用率负相关。
【学位授予单位】:华东政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2018
【分类号】:F273.1;F124

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