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《华东政法大学》 2018年
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注册制改革背景下证券交易所自律监管制度的发展完善研究

李昂  
【摘要】:证券市场的发展不仅要把证券市场做大,更要把证券市场做好,不仅追求证券市场的规模和影响力,更注重证券市场的内在秩序、功能发挥,强调证券市场发展的质量。因证券市场在我国金融体系中的举足轻重的地位,更应加强对证券市场的有效、合理规制。证券交易所作为我国法定的证券交易的场所的提供者、证券交易规则的制定者,直接面向市场,实时监控市场交易行为,其自律监管是我国证券市场全面监管格局的重要一环。交易所的自律监管具有与行政监管截然不同的目标指向和表现形式,独特的监管功能应受到充分重视。随着我国证券市场股票发行注册制的实质性推进,证券交易所承担了较以往更为重要和具体的工作,其自律监管也面临新的挑战、变化和功能选择,在这样的背景下,如何更有效地发挥证券交易所的自律监管的效率,直接关乎注册制的实施效果和证券市场整体监管体系的稳定和作用,意义重大,影响深远,所以需要尽快厘清注册制改革背景下与自律监管相关的本源和结构,并及时进行发展完善以适应新时代新情况新形势下证券市场对自律监管的需求和定位。本文从分析自律监管制度的理论基础入手,由证券交易所的自律监管理论分析,到我国交易所自律监管的现状和注册制改革对自律监管制度的影响,到吸收借鉴域外成熟有益经验,到提出发展完善的实际建议,深入浅出、循序渐进地论述注册制改革背景下我国证券交易所应当如何发展完善。文章的第一章,深入剖析自律监管行为的法理基础和经济学动因,以正本清源,还原自律监管制度的真实面目,为下文确立自律监管的“比照而有区别”的类行政监管地位进行理论立基;文章的第二章,实证分析我国证券交易所的发展现状,结合当前我国证券市场发行上市端正在推进的“注册制”改革这一顶层设计,阐述发行审核新的制度性安排的其对我国证券交易所自律监管制度产生的影响,为自律监管的类行政监管地位的确立提供了契机;文章的第三章,在阐述域外成熟经济体证券市场的几种典型自律监管模式的基础上,合理吸收相关先进经验和可参考的制度设计,为我国证券交易所自律监管的机制安排提供有益借鉴;文章的第四章,在综合分析证券交易所的自律监管制度和发行审核端的注册制改革,并全面介绍域外成熟可借鉴的制度后,对我国证券交易所自律监管体制机制进行思考并提出建议,以期为我国证券交易所的自律监管制度的发展完善提供新的思路和有益参考。
【学位授予单位】:华东政法大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2018
【分类号】:D922.287

【参考文献】
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