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《南京大学》 2014年
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我国社会基本养老保障制度碎片化

孟荣芳  
【摘要】:人口老龄化在当今世界范围内已经成为普遍趋势,而对于我国而言,"老年人口基数之大、老年人口抚养比之高"特征异常显著,而且老年人口的地区分布不均衡,更多老年人分布在农村地区。在当前地区经济发展不平衡情况下,老年人经济状况分布不均衡,老年人口的贫困发生率较高,所以由政府主导和提供的社会基本养老保障,对老年人的基本生活具有极其重要意义。但目前我国社会基本养老保障制度呈现出"身份制"和"区域分割"的"碎片化"状况,造成了不同制度身份的老年人和不同区域的老年人,享受的养老金待遇水平差异性极大,造成了制度的不公平,同时也使得这项国家基本制度缺乏应有的制度刚性和持续性,因此对社会基本养老保障制度"碎片化"的制度原因进行阐释,有利于从根本上对制度进行整合。社会基本养老保障制度作为国家基本制度,其突出特征是:国家是相应的责任主体,国家权力对社会基本养老保障的制度安排具有重要影响,前者突出了社会保障制度的国家责任,并且这种国家责任来自于社会公民权利的让渡而形成的,因此保障和实现公民权利是国家应尽的责任。国家责任的范围引领了国家权力对社会基本养老保障制度干预的范围和方式,国家权力在制度中的角色错位是造成制度"碎片化"的根本原因。同时由于地方政府对国家权力的分享,造成国家权力对社会基本养老保障制度的主导作用更加复杂化,而正是由于这种权力分享,使地方政府具有更多自主性,进而造成了地方政府在博弈中综合制定社会基本养老保障制度,形成了显著的区域差异性。对国家权力在社会基本养老保障制度中的角色错位是本研究的重点。首先,由于国家权力没有坚持公正立场,在制度安排中对不同群体进行"选择性庇护",进而形成了 "身份制",即不同群体间适用不同管理方式并享受不同水平养老金待遇,这种对于社会公民差别对待的社会基本养老保障制度安排,从根本上损害了社会保障制度追求公平性的根本宗旨。其次,地方政府对制度安排形成了"区域差异",即不同统筹单位之间的养老金制度安排不同。第三,在"身份制"和"区域差异"之下,当社会公民的制度身份转变和区域迁移时,就会遭遇制度性障碍和福利待遇的损失,从而导致这种转变并不容易。本研究的分析思路为:第一章为导论部分;第二章论述了社会基本养老保障制度作为国家基本制度,其原因及具有的特征;并在此基础上讨论应然层面的国家责任以及实然层面的国家权力问题,关照了本研究的理论基础;第三章通过"身份制"和"区域差异"的二维变量解析目前制度"碎片化"现状,并从宏观、中观、微观三个层面阐释。从宏观角度而言社会基本养老保障形成了"福利科层制"的制度安排,中观层面的制度安排遵从"差序格局"逻辑;从微观视角运用公平理论对社会个体的公平感进行分析,即个体或统筹区域间会从横向与他人比较、纵向与自己之前情况进行比较,从而判断当前的制度安排是否公平。第四章到第七章是本研究重点部分,集中分析了国家权力如何导致了社会基本养老保障制度身份和区域"碎片化"。第四章用"权力-庇护"框架,对中央政府权力在制度中的角色错位进行分析,认为由于中央政府对不同人群的选择性庇护,对不同群体适用不同制度安排,由此导致了制度的身份制分割,但改革的顺序却是由庇护边缘群体向核心群体扩展。第五章用"权力-博弈"框架,对地方政府权力在制度制定过程中的利益博弈进行分析,认为由于中央政府与地方政府的分权,地方政府在综合了地方利益,同时考虑中央利益、企业和公民利益的综合博弈状况下制定地方层面的社会养老保障政策,由此造成了制度的区域差异。第六章用"权力-剥夺"框架,对社会公民在"碎片化"的制度安排下,其身份转变和区域迁移过程中的权利剥夺和利益剥夺情况进行分析,重点分析了身份和区域"双重转移"的农民工群体的权利和利益被剥夺情况。第七章指出了整合社会基本养老保障制度"碎片化"的路径,重点强调了顶层制度设计、"去身份化"以及区域差异整合的路径。第八章是研究结论和研究余论。
【关键词】:社会基本养老保障 碎片化 国家责任 国家权力
【学位授予单位】:南京大学
【学位级别】:博士
【学位授予年份】:2014
【分类号】:D632.1
【目录】:
  • 摘要3-5
  • abstract5-13
  • 第一章 导论13-49
  • 一、选题缘由13-23
  • (一) 研究背景13-20
  • (二) 研究意义20-23
  • 二、文献综述23-39
  • (一) 国外相关研究23-29
  • (二) 国内相关研究29-37
  • (三) 文献评述37-39
  • 三、研究框架39-49
  • (一) 概念界定39-42
  • (二) 理论基础42-45
  • (三) 研究问题45-46
  • (四) 研究思路46-47
  • (五)研究方法47-48
  • (六) 论文创新与不足48-49
  • 第二章 国家责任与国家权力:社会保障作为国家制度的二维变量49-86
  • 一、社会保障制度是国家基本制度49-64
  • (一) 理论根源:国家的社会保障责任50-54
  • (二) 国家权力展现社会保障的国家责任54-59
  • (三) 公共财政是国家实现社会保障责任的根本保证59-64
  • 二、国家在社会保障中的责任分析64-70
  • (一) 国家的社会保障责任64-65
  • (二) 国家责任与社会保障模式的对应关系65-68
  • (三) 我国国家社会保障的责任现状68-70
  • 三、国家责任与社会保障制度供给主体选择70-86
  • (一) 各供给主体的特点71-77
  • (二) 各提供主体之间的角色平衡77-80
  • (三) 我国社会保障制度与供给主体选择80-86
  • 第三章 身份与区域:社会基本养老保障制度碎片化的二维分割86-120
  • 一、社会基本养老保障制度的身份与区域分割86-100
  • (一) 纵向维度:社会基本养老保障制度的身份分割86-95
  • (二) 横向维度:社会基本养老保障制度的区域差异95-100
  • 二、宏观视角:福利科层制形塑养老保障制度碎片化100-107
  • (一) 养老保障制度决策体系的科层制结构100-102
  • (二) 科层制主导下"权威主义的碎片化"决策模式102-105
  • (三) 福利科层制下养老保障制度碎片化的展现105-107
  • 三、中观视角:差序格局主导养老保障制度资源碎片化分配107-115
  • (一) 差序格局的内涵及分析107-110
  • (二) 养老保障制度资源的差序分配逻辑110-112
  • (三) 差序格局下养老保障制度资源碎片化分配展现112-115
  • 四、微观视角:公平理论测度养老保障制度碎片化115-120
  • (一) 个体评判目前待遇的依据:公平理论115-116
  • (二) 福利攀比:养老保障制度碎片化横向公平测度116-118
  • (三) 福利失落:养老保障制度碎片化纵向公平测度118-120
  • 第四章 权力-庇护关系:身份制基础上的社会基本养老保障制度碎片化120-167
  • 一、理论基础:权力-庇护关系121-130
  • (一) 权力-庇护关系:养老保障制度身份制形成的制度路径121-124
  • (二) 社会基本养老保障制度庇护关系展现124-126
  • (三) 权力-庇护关系的运作逻辑:差序格局126-130
  • 二、养老保障制度身份制:权力"选择性"庇护130-148
  • (一) 身份制形成:庇护关系产生130-138
  • (二) 文革十年:权力-庇护关系陷入混乱138-140
  • (三) 改革开放之后:权力-庇护关系重塑140-148
  • 三、身份制的整合逻辑及政策效果分析148-158
  • (一) 身份制的整合逻辑148-149
  • (二) 身份制整合的实践149-154
  • (三) 对身份制整合实践的评价:基于1998-2011年统计数据154-158
  • 四、权力-庇护关系与"第三类错误"158-167
  • (一) 政策分析中的"第三类错误"159
  • (二) 社会基本养老保障制度中的"第三类错误"159-164
  • (三) 如何走出"第三类错误"困境164-167
  • 第五章 权力-博弈关系:区域差异基础上的社会基本养老保障制度碎片化167-213
  • 一、理论基础:权力-博弈关系168-179
  • (一) 权力的集中与分化:中央与地方政府间关系168-175
  • (二) 权力-博弈:养老保障制度区域差异形成的制度路径175-179
  • 二、权力-博弈:社会基本养老保障区域差异形成179-199
  • (一) 地方政府为养老保障制度形成与实施的重要主体180-184
  • (二) 权力-博弈下综合平衡:养老保障制度最终形成184-190
  • (三) 地方政府基于利益博弈的平衡决策190-199
  • 三、区域差异整合的实践及其效果分析199-213
  • (一) 区域差异整合的基础200-202
  • (二) 区域差异整合主要措施:提升统筹层次202-203
  • (三) 区域差异整合效果评价:基于1998年-2012年统计数据203-213
  • 第六章 权力-剥夺关系:身份转换、区域迁移与养老保障制度碎片化213-247
  • 一、理论基础:权力-剥夺关系213-221
  • (一) 权力-剥夺:身份转换与区域迁移的制度路径213-214
  • (二) 剥夺的前提:权力与权利的失衡214-218
  • (三) 剥夺的结果:权利和利益的双重流失218-219
  • (四) 身份与区域:流动中的双重障碍219-221
  • 二、社会基本养老保障制度碎片化下的身份转换221-232
  • (一) 身份转换中的权利获取与剥夺222-224
  • (二) 身份转换中的养老保障制度224-232
  • 三、社会基本养老保障制度碎片化下的区域迁移232-240
  • (一) 权力分化:区域迁移障碍产生的根源232-234
  • (二) 双重剥夺:区域迁移中的福利损失234-240
  • 四、农民工群体:身份转换与区域迁移的双重转变240-247
  • (一) 农民工的公民权利获取情况241-242
  • (二) 地方政府与企业对农民工的双重剥夺242-243
  • (三) 区域差异下的农民工养老保障制度243-247
  • 第七章 构建"基础-公平"的社会基本养老保障制度247-290
  • 一、顶层设计与社会养老保障制度整合框架247-267
  • (一) 顶层设计:呼唤国家责任回归247-250
  • (二) 制度整合逻辑:国家责任与分配公平250-254
  • (三) 制度整合框架构建:基础养老金实现社会公平254-263
  • (四) 制度整合的具体思路263-267
  • 二、社会基本养老保障制度的"去身份化"267-279
  • (一) 保障公民权利为"去身份化"的根本路径268-270
  • (二) 走出差序格局式路径依赖的文化困境270-275
  • (三) 培育"国家分配"的平衡力量275-278
  • (四) 防止"国家分配"变为"官员分配"278-279
  • 三、社会基本养老保障制度的区域整合279-290
  • (一) 提升统筹层次:从省级统筹到全国统筹279-282
  • (二) 中央政府与地方政府之间合理分权282-287
  • (三) 适度集权:增强社会基本养老保障制度的刚性287-288
  • (四) 国家在社会保障中的权力与责任共行288-290
  • 第八章 研究结论及余论290-300
  • 一、总体评价290-297
  • 二、研究结论297-298
  • 三、研究余论298-300
  • 参考文献300-320
  • 附录A320-322
  • 致谢322-325

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