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《中国矿业大学》 2018年
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外资研发嵌入及其对市场创新绩效的影响

卢潇潇  
【摘要】:外资研发嵌入有利于推进国家创新体系(National Innovation System,NIS)的构建,合理的外资研发嵌入水平有利于提高东道国的市场创新绩效,推进中国经济向创新驱动转型升级。本文以1998-2015年27个省级地区(西藏、青海、海南、新疆、港澳台地区除外)为统计资料,构建了外资研发嵌入水平测度体系,同时对外资研发嵌入的影响因素及外资研发嵌入对我国市场创新绩效的影响进行研究,具体如下:首先利用主成分分析法构建了外资研发嵌入水平测度体系。选取包括外资研发人员、外资研发资本、外资开发改造资本、外资研发机构、外资专利申请、外资新产品项目、外资新产品销售和外资新产品产值等8个指标作为外资研发嵌入的细分嵌入变量,运用主成分分析法测算了我国27个省(市)的外资研发嵌入指数。研究发现,我国外资研发嵌入指数存在东部地区整体高于中部、西部地区,呈现出分布不均匀的状况,同时,我国整体外资研发嵌入水平较低,各省(市)在提升外资研发嵌入水平方面依然有明显可提升的潜力。其次,本文对我国外资研发嵌入的影响因素做了简要的分析研究,通过OLS模型、IV-2SLS模型以及GMM模型对全国及东、中、西部外资研发嵌入水平的影响因素做了实证研究。结果发现,全国及东部地区外资研发嵌入水平的提高得益于市场化进程的提高和国际贸易竞争力的提升,而国际贸易竞争力的提升是我国整体及东部地区外资研发嵌入水平提升的主要因素;中部地区外资研发嵌入水平受到了市场化进程及国际贸易竞争力的影响,但影响效果不显著;西部地区的外资研发嵌入水平主要受到国际贸易竞争力的积极影响,但是西部省份的外资研发嵌入是否受到市场化进程的影响还需要进一步考察。然后,本文利用非参数DEA-Malmquist方法测算我国省域市场创新绩效,对我国市场创新绩效概况进行了简要分析,对东部、中部、及西部进行了区域间比较的同时对区域内部个省市的市场创新绩效进行了比较。结果发现,我国市场创新绩效平均水平较低,东部、中部、西部三大区域之间的市场创新绩效平均水平差异不大,但区域内部各省市之间的市场创新绩效水平及市场创新环境仍然存在较大的差异。目前我国各省(市)的市场创新绩效状态主要分为“市场创新绩效高/创新环境不稳定”和“市场创新绩低/创新环境稳定”两种。再次,构建了外资研发嵌入对市场创新绩效影响的基本模型,通过OLS模型和IV-2SLS模型考察了全国及东部、中部、西部各区域的外资研发嵌入程度对市场创新绩效的影响,并通过空间面板协整模型及空间误差修正模型进一步研究了外资研发嵌入的空间溢出对市场创新绩效的作用。结果表明,全国范围而言,除短期空间溢效果不理想以外,外资研发嵌入对我国市场创新绩效提升存在明显的积极影响;东部地区和西部地区的外资研发嵌入水平无论在短期还是长期都对市场创新绩效有着积极的影响,但外资研发嵌入的空间溢出对市场创新绩效没有明显的影响;中部地区的情况不容乐观,提升外资研发嵌入在短期内不会对市场创新绩效产生显著的影响。最后,文章提出重视外资研发嵌入指数的指导作用,全面认识外资研发嵌入对于我国市场创新绩效的促进作用,同时注意考虑外资研发对市场创新绩效的影响的区域均衡性等政策建议。
【学位授予单位】:中国矿业大学
【学位级别】:硕士
【学位授予年份】:2018
【分类号】:F832.6;F124.3

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